江西赣州工行规范管理促个人理财业务稳健发展

  

  今年以来,工商银行江西赣州分行强化制度管理,增强员工依法合规意识,严防“飞单”私售、误导销售、违规代客理财等违规行为,促进个人理财销售业务稳健发展。

  落实责任。该行从制度上进一步明确业务条线对客户经理理财销售风险防控的主体责任,强化专业部门的责任意识、明晰职责分工、加强自查自纠,将风险防控“第一道防线”的主体责任落到实处。组织员工学习有关“飞单”销售的禁止性规定及相关制度文件,时刻牢记行为红线,明确“飞单”的法律风险和从业人员须承担的刑事责任。

  强化管理。该行一是强化制度落实,相关专业条线注重监测、督促和考核业务发展类制度的落实和执行,注重监测、督促和考核风险控制类制度的落实和执行,做到业务发展与风险管理并重。二是强化个人客户经理销售的日常管理,加快推进个人客户回访制度的实施,将个人客户经理销售行为的合规性与理财销售业绩同步纳入监测,引导基层合规操作。三是加大对“违规代客理财”等行为的整治力度。四是加强支行网点客户经理管理,严把人员准入关。组织客户经理签订承诺书,规范客户经理行为。

  完善机制。该行面对当前外部风险冲击持续加大的形势,制定完善营业场所安全管理的应急处置流程,落实网点日常巡视,及时清理与网点业务无关的产品宣传资料,严格制止和清理任何人员在营业网点推介、办理、洽谈非工行金融业务,防范不法人员利用工行营业场所从事不当活动。

  推进“双录”。该行按照上级行要求,加快落实理财专区销售和理财销售过程录音录像工作,统筹规划和推进相关工作,加强与当地监管部门的沟通,明确标准,最大限度降低合规风险,认真向客户提示各种理财产品的投资风险,充分向客户提示各种理财产品的投资风险。(廖振荣)

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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